奥特迅: 中信建投证券股份有限公司关于深圳奥特迅电力设备股份有限公司非公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见

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奥特迅: 中信建投证券股份有限公司关于深圳奥特迅电力设备股份有限公司非公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见

时间 :2023-06-18 16:27:20 来源 : 证券之星

中信建投证券股份有限公司

(资料图)

关于深圳奥特迅电力设备股份有限公司

非公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为深圳

奥特迅电力设备股份有限公司（以下简称“奥特迅”或“公司）非公开发行股票的

持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票

上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》

等有关规定，对奥特迅非公开发行股票部分限售股上市流通的事项进行了审慎核

查，具体核查情况如下：

一、本次限售股基本情况

本次上市流通的限售股为奥特迅非公开发行 A 股股票，其中 2,269,289 股有

限售条件的流通股。

份有限公司非公开发行股票的批复》

（证监许可[2021]1166 号），核准公司非公开

发行不超过 66,179,220 股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可

相应调整本次发行数量；该批复自核准发行之日起 12 个月内有效。

本次非公开发行的股票数量为 27,208,770 股，具体发行情况如下：

序号发行对象名称发行股数（股）认购金额（元）锁定期（月）

National Association

资基金

合计 27,208,770 359,699,939.40 -

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次非公开发行新增股份已于 2021 年 12 月 13 日在中国证券登记结算有限

责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续。本次发行完成后，公司新增有限售

条件股份 27,208,770 股，总股本由 220,597,400 股增至 247,806,170 股。

公司于 2022 年 6 月 17 日巨潮资讯网上披露了《关于非公开发行股票部分限

（公告编号：2022-056），对其中 24,939,481 股有限

售股上市流通的提示性公告》

售条件的流通股进行了解除限售，并于 2022 年 6 月 21 日前在中国证券登记结算

有限责任公司深圳分公司办理完成了非公开发行限售股解除限售的手续。

本次限售股形成后至今，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化

的情况，公司股本数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次申请解除股份限售的股东为实际控制人廖晓霞女士，廖晓霞女士承诺，

本次非公开发行的股份自上市之日起 18 个月内不得转让。以上解除股份限售的

股东与原《非公开发行 A 股股票之发行情况报告书暨上市公告书》中的发行对

象一致、承诺与原《非公开发行 A 股股票之发行情况报告书暨上市公告书》中

作出的承诺一致。

截至本核查意见出具日，实际控制人廖晓霞女士严格履行了上述承诺，不存

在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况，廖晓霞女士不存在非经营性

占用上市公司资金情况，公司也不存在对其违规担保等侵害上市公司利益行为的

情况。

四、本次限售股上市流通情况

所持限售股数量本次解除限售股解除限售的股份占

序号股东名称

（股）数量（股）总股本比例

合计 2,269,289 2,269,289 0.92%

五、股份变动情况

本次上市流通前变动数本次上市流通后

股份性质

股份数量（股）比例股份数量（股）股份数量（股）比例

一、有限售条件

的流通股份

二、无限售条件

的流通股份

总股本 247,806,170 100% - 247,806,170 100%

六、保荐机构的核查意见

经核查，中信建投证券股份有限公司认为：本次限售股份解除限售数量、上

市流通时间符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关

法律、法规及规范性文件的要求。截至本核查意见出具日，公司对于本次限售股

份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对本次限售股份解除限售

事项无异议。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳奥特迅电力设备股份有

限公司非公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

伍春雷伏江平

中信建投证券股份有限公司

年月日

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